新股認購及上市前交易（暗盘交易） 客戶須知及聲明

建立於 2020-05-14, 週四 10:44 發佈於：2020-05-14, 週四 10:49

新股認購及上市前交易（暗盘交易）

客戶須知及聲明

新股认购

1       恒大證券新股認購方式

1.1       恒大證券新股認購支持現金認購與融資資金認購；

1.2       現金認購指客戶僅使用可取資金進行新股認購；融資資金認購指客戶使用到了恒大證券融資額度進行新股認購，其中包括未交收金額和持倉股票抵押產生的購買力；

1.3       恒大證券會因應市況和過往同類新股表現制定有關新股不同融資比例和相關利息，並保留最終決定權。客戶經恒大證券申請融資借貸先到先得，限額有限，滿額即止。

2       恒大證券新股認購截止日及扣款日

2.1       新股認購截止時間一般為交易所公佈的截止日的前一交易日中午12：00，具體時間請以恒大官方認購流程中公佈的認購時間為准。

2.2       現金認購使用的資金額將在成功提交申請後即時凍結，並於交易所公佈的新股認購截止日當天扣除；融資認購使用的資金額（包括本金、利息和手續費）將在成功提交申請後即時凍結，並於並於交易所公佈的新股認購截止日前一天扣除。

2.3       新股認購一經確認不可取消或更改，客戶不應再於其他渠道重覆認購，否則有可能所有認購會被交易所取消。

3       新股認購手續費及融資利息

3.1       融資認購手續費為港幣100.00，現金認購手續費港幣50.00。如遇新股擱置上市或延期上市，融資手續費不予返還，利息扣除成本後發還。

3.2       融資認購使用到的融資利息由融資金額 * 計息日 * 日利率計算而得，利率以認購頁面顯示為准，計息時長為恒大證券截止當天到公佈中簽前一自然日 。

3.3       詳細申購費用詳見收費明細。

4       中簽結果公佈及退款

4.1       中簽結果公佈以當日日結單為准，若中簽且新股上市安排正常，則公佈中簽結果日當天，會看到股票持倉。

4.2       現金認購，若部分中簽，則未獲中簽部分的本金將於公佈中簽結果當天退回至認購帳戶中，若有特殊情況，則以交易所公佈的退款日期為准。

4.3       融資認購，若中簽金額低於客戶應繳金額，超出部分將於公佈中簽結果當天退回至認購帳戶中；若中簽金額高於客戶融資本金，客戶須於公佈中簽結果當天下午四時半前補足差額。

5       融資認購風險提示

5.1       恒大證券保留因帳戶在有關時間沒有足夠資金結清申購金額及客戶就申請應付 的所有費用、收費及開支（包括交易徵費、佣金、開戶費用及其他有關費用（如適用），或基於恒大證券認為的任何其他合理原因，拒絕代客戶提出任何申請；

5.2       若認購期間帳戶使用持倉股票抵押產生的購買力因市況波動而產生追繳保證金，恒大證券將保留強制平倉的權利，客戶須自行承擔其帳戶之風險及所招致之損失；

5.3       若客戶未能於中簽結果當天清繳因中簽金額高於客戶融資本金而產生的結欠，客戶按開戶簽約時簽定的帳戶罰息支付利息。

6       聲明

客戶同意並：

1. 必須確保每一項申請乃遵照發行人訂明有關發售證券首次公開招股或／及配售的任何最低、最高、股 份面額及／或其他要求（不論是涉及發售證券的數量或價值或申請的數目）。任何未完全遵照該等要求的申請，將不獲恒大證券受理。；
2. 陳述，聲明及保證並非有關新發行證券的證券發行者之關聯人仕（按監管規則下之定義）。
3. 就每項申請而言，客戶須熟悉並遵從：(i)該發售的申請表格、招股章程、要約文件及任何其他相關文件所載的管轄有關發售的所有條款和條件；及(ii)同意受到恒大證券代客戶提出申請的每項發售的條款和條件所約束。客戶須基於該發售的招股章程、要約文件及任何其他相關文件，而非基於關於該發售任何其他資料（特別是關於該發售的宣傳或推廣資料及傳媒報導）作出投資決定。客戶一經作出任何提交申請的指示，即表示客戶確認已就有關發售及申請遵守本條款。
4. 客戶向恒大證券陳述、承諾及保證：(i)（在不允許提出多份發售證券認購或購買申請的發售中）客戶沒有及不會、亦沒有及不會促致就上述發售提出多於一份申請（不論是為其本身或為任何其他人士）；(ii)客戶沒有及不會、亦沒有不會促致以任何其他人士的代理人、代名人或受託人身分提出任何申請；(iii)就任何申請而言，客戶並未（為其本身或其他人士的利益）獲配售與申請相同類別或種類的任何股份或認股權證或權益。客戶確認，若客戶違反其在本條所載之陳述、承諾及保證，或該等陳述、承諾及保證有任何不準確，可導致申請遭到拒絕，及由恒大證券代表其本身或代表其他人士提交之其他申請遭到拒絕。客戶須應要求向恒大證券就上述違反或不準確情況而導致的所有損失作出彌償。客戶確認和接受，恒大證券、其代理人及相關人士將會就有關申請倚賴上述陳述、承諾及保證。
5. 客戶承認及明白，每項發售或申請的法律和監管規定及市場慣例可能不時變化。客戶承諾會按恒大證券不時絕對酌情決定的法律和監管規定及市場慣例對客戶的規定，向恒大證券提供資料、作出披露、採取步驟和作出陳述、保證和承諾。客戶亦須遵守該等規定及慣例。
6. 假如恒大證券被要求，就任何發售及／或申請而向任何一名或多名相關人士就客戶或任何其他事宜作出任何承諾、保證和陳述，恒大證券獲客戶授權只按照客戶向恒大證券作出的任何承諾、陳述及保證而作出該等承諾、陳述及保證。客戶須受到任何相關人士作出之所有適用公告及管限每項發售及申請及發行獲分配證券的所有適用法例、規則或規例之約束。
7. 客戶授權恒大證券為提出任何申請的目的而代表客戶簽署一切所需文件及作出一切所需事情。客戶接納恒大證券就每項申請代表客戶作出的一切事情。客戶須接受恒大證券在每項申請中代表客戶申請的或根據該項申請獲配售的較少數目的發售證券。客戶向恒大證券就彼等各自因為任何申請而蒙受或招致的任何損失或申索作出彌償。
8. 客戶授權恒大證券，在法律規定或有關發售或申請要求或規定的情況下，向任何相關人士披露關於客戶及有關申請的所有資料。

上市前交易（暗盤交易）

7        客戶需已經完全理解並同意：

7.1       恒大證券擔任客戶的代理，並不保證此等場外交易之結算；客戶的指示可能只有部份執行或全部未能執行。倘若有關證券其後無法在交易所上市， 己執行的交易將會被取消及成為無效；

7.2       如客戶沽出的證券無法交付此等證券，恒大證券有權為客戶就此項己進行的銷售在市場及/或于其他交易對手購入相關的證券(以當時市價)，以完成相關的結算。客戶須承擔此項交易引致或招致的一切虧損；

7.3       客戶明白倘若(1)客戶向賣方購入證券，而該賣方無法交付相關證券及(2)未能購入相關證券或恒大證券行使絕對酌情權決定根據第 7.2 條款不購入相關證券，客戶亦無權以配對價格取得相關證券，並且只有權收取買入相關證券所付的款項；

7.4       若聯交所延遲或取消已獲配對的證券的正式上市計畫，或首次公開招股改變條款及條件，所有在已獲配對證券的上市前交易指示及指令將被自動取消，及不會被恒大證券執行或完成。恒大證券在任何情況下無須對於客戶因為其不接納、進行、執行、完成有關指示及／或該等交易或不行事，或遺漏發出相關通知而引致客戶（直接或間接）或就此而蒙受及／或招致的任何損失、損害賠償、開支或任何利潤損失，承擔責任。

7.5       倘若購買任何證券而無法存入所需的結算款項，恒大證券有權出售客戶帳戶內任何及所有證券或抵押品，以及使用經扣除結算交易所有費用後的出售所得款項。然而，如客戶于該宗交易內屬於賣方，而該宗交易未能結算，客戶只可獲得相關證券，而並非相關證券的出售所得款項；及

7.6       在不影響上文所載的條款下，客戶須自行承擔虧損或開支，並就其及/或其交易對手無法結算所招致的任何虧損及開支向恒大證券負責。

7.7       客戶將是所有上市前交易（暗盤交易）的最終發出人，以及為其本身證券帳戶進行買賣；客戶將不會為其他人的戶口進行上市前交易（暗盤交易）；客戶作為所有證券（客戶指示恒大證券根據本協定出售或以其他方式處置的證券）的實益擁有人而擁有或將擁有有關證券的妥善及無產權負擔的所有權，及沒有其他非客戶擁有獲分配證券的權益。

8       額外風險披露聲明

8.1       進行上市前交易（暗盤交易）須承擔風險，包括但不限於其他交易對手風險、證券最終未能在交易所上市的風險、流通性較低及波幅較高相關交易並不保證能夠結算，客戶須承擔您及/或您的交易對手無法結算所招致的任何虧損或開支。在上市前（暗盤）交易的證券價格，可能與其在交易所上市後於正規市場時間內的開市或交易價格出現重大差距。上市前交易（暗盤交易）顯示的證券價格可能無法反映相同證券於其他同時運作的自動化交易系統交易的價格。上市前（暗盤）交易市場不受交易所監管，亦不獲投資者賠償基金保障，直至該證券上市後，相關交易正式記錄於交易所的交易系統。

8.2       客戶在進行上市前交易（暗盤交易）之前，必須瞭解上市前交易（暗盤交易）的性質、交易設施及可承擔的風險程度，才可進行交易。如有疑問,客戶應尋求獨立的專業意見。